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HSE管理体系的认证审核包含哪些始末?

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浏览:- 发布日期:2019-09-10 15:55:42【

一贯,审核组收集到审核证据以下,要对全部证据进行评审。一关键用以细目受审核方的HSE管理体系符合审核准则的关键。另一关键,对于不符合审核准则的证据更要进行认真归纳,以细目HSE管理体系存在的主要小case。对于这两个关键的小case,应在审核报告中进行充溢的描述,以便对体系的实施成果作出品评。下面将细节聊下有关不符合的形成、不符合性质的判定和不符合报告等环境。

1.不符合

HSE管理体系审核中的不符合是指那些违背审核准则的审核发现。审核准则一贯可包括三关键的始末:

(1)SY/T6276—1997管理体系准则。

(2)受审核方的HSE管理体系文件(包括手册、程序文件和支持性文件)。

(3)适用于受审核方的与HSE有关法令、法规及其他要旨。

如该 审核准则中,SY/T6276—1997是审核员判断是否符合要旨的基本准则。

2.不符合项的细目

1)必须以客观事实为底子

判定不符合必须以客观事实为底子,客观事实不能掺杂尽数个人的客观揣摩,也不能掺杂“推理”、“假设”或“想易于 这般”的成分,客观证据包括:

(1)在文件、记录审阅以及现场观察中发现的客观事实。现场审核发现的不符合事实应请受审核方陪同人员确认。

(2)现场审核中受审核人员对审核员所提小case的回答,也可成为客观证据。对于通过面谈取得的信息,应当通过其他事实得以证实,避免受审核人员情绪紧张或口误遭成回答失误,导致错判。 诸如:受审核人员不了解本身的职责,需更进一步核实的是受审者是否履行本人的职责。又如,受审核者说“一切倾向指标已完成”,确切的证据应是涉及完成的记录和可见的有形证据。

2)必须以审核准则为按照

判定不符合时,一定要以审核准则为按照。不能够以审核员个人的尽数意见、观点作按照。也就是说审核员开具的不符合项必须在审核准则中明确地找到所不符合的条款。

3)归纳一切不符合原因,找出体系缺陷

HSE管理体系审核是一种体系审核,鹄的是判定受审核方的HSE管理体系是否符合准则的要旨。以是审核员不能仅满足于发现个其余不符合现象,还应对这些现象进行追踪和归纳,以找出体系上存在的小case。这也是正确判定不符合意图。

4)审核组内竞相沟通,统一意见

HSE管理体系中存在小case往往不是孤立的,常常存在某些联系。以是在形成不符合上,需要审核组成员充溢聊下,交流环境,互相补充印证。这样才有利于发现受审核方体系中的小case。另一关键,审核组成员的充溢聊下也有助于更准确、更全面地作出判断,避免由于审核员个人收集信息的局限所带来的片面性。审核发现最终是否形成不符合,由审核组长细目。

5)与审核方共同确认审核发现的事实

审核组应当与受审核方共同确认不符合的事实按照,审核员在现场审核的时间毕竟有限,所发现的事实有可能只是小case的一个侧面,以是要在形成不符合项上与受审核方共同确认这些事实。再是要听到受审核方对不符合判定的意见,以便查清楚遭成小case的根本原因,这也有利于修正错误。

如果受审核方提出补充证据,证明审核员对不符合陈述有误,审核员经过补充调查核准,应勇于修正错误。

在其他环境下,当双方有争执时,审核方则应尽量耐心说服受审核方,并强调审核是针对体系而不是针对个人。

按照如该 原则,对审核中收集的客观证据进行归纳、归纳、比照约定的审核准则,即可细目不符合项,一贯不符合项有以下几种情形:

(1)体系性不符合——HSE管理体系文件没有完全达到SY/T6276—1997准则的要旨,即文件的规定不符合准则;

(2)实施性不符合——HSE管理体系实施未按文件规定执行,即运行实施不符合文件规定;

(3)成果性不符合——体系运行成果未达到计划的倾向、指标,即成果不符合所建立的倾向;

(4)法令性不符合——体系运行的HSE行为未达到HSE法令、法规和其他要旨的规定,即HSE行为不符合法规要旨。

3.不符合性质的判定

按照审核结果与审核准则相偏离的严重程度,以及不采取措施带来的可能下果的严重性,可将不符合分为两类:严重不符合和一般(轻微)不符合。

1)严重不符合

出现下环境之一,原则上可构成严重不符合项:

(1)体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象,又未能采取有效的纠正措施加以消除,形成系统性失效。如受审核方安全处、生产处均出现了文件和资料把握关键的不符合,易于 导致体系系统性失效。

(2)体系运行区域性失效。如某一部门现场所的全面失效现象,或者各层次、各部门出现失效。如集团官网内化学库出现了危害辨识、运行把握、培训、绩效测量与监测关键的不符合,遭成该部门体系要素全面失效现象。

(3)遭成严理的HSE危害,或潜在危害严重的HSE下果。

(4)集团违反法令、法规或其他要旨的HSE行为较严重。

(5)一般不符合项没有按期纠正且未意识到。

(6)倾向指标未实现,且没有通过评审采取需要的措施。

(7)第二类不符合事项仍未改善,即上一次审核中发现的第二类不符合项,至今仍未采取有效措施加以整改的,即判为第一类不符合项。

(8)复评时,无持续改善HSE绩效证据。

2)一般(轻微)不符合

出现下列环境之一,原则上可构成一般不符合项:

(1)对满足HSE管理体系要素或体系文件的要旨而言,是个其余、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。

(2)对保证所审核范围的体系而言,是次要的小case。

严重不符合和一般不符合性质的判定,对审核结论有决定性的影响,对受审核方能否通过HSE管理体系认证起着关键感化。易于 审核组在判定不符合性质时要特别谨慎,对于可能成为严重不符合项的审核发现,审核组长一定要认真对待、反复核实。

3)观察项

指系统或程序有潜在的不恰当,以及具有潜在的风险的事项,这些事项有变成不符合的趋势,只是审核员把握的证据暂不足。这类小case可作为观察项处理,可以用书面或口头的形式向受审核方提出。

对于观察项,一般不要旨受审核方提出限期整改Plan,与无需跟踪验证,只要旨对方引起care,对可能的风险一切准备并加以预防和纠正,观察项一般不计入审核报告和审核结论中。

如果某集团出现严重的不符合项,在受审核方未采取有效的措施上,认证机构不应推荐注册。

对出现轻微不符合事项的集团,应不影响推荐注册、但对轻微不符合项,受审核方也要在认证机构规定时间内提出整改Plan,采取有效措施,并经认证机构跟踪细目符合下,才推荐注册。

对于观察事项,一般要旨受审核方提出限期整改Plan,审核无需跟踪验证,只要旨对方引起关注,对可能的风险兼有准备并加以预防和纠正。观察项,一般也不计入审核报告和审核结论中。

4.不符合报告的编写

编写不符合报告,是审核员必须把握的基本技能。

1)不符合报告的始末

(1)受审核方名称及负责人;

(2)不符合事实描述;

(3)审核准则;

(4)不符合判据及条款号;

(5)不符合性质的判定;

(6)审核员姓名及开具日期;

(7)受审核方代表确认及签名;

(8)采取的纠正预防措施及完成日期;

(9)纠正措施完成环境及验证。

2)对不符合事实的描述的要点

(1)准确地描述客观事实,证据充溢确凿,按照清楚。包括时间、地点、人物(注明职务或职称,不提姓名)、何种环境等。

(2)写出需要的细节,使其具有可重查性和可追溯性。

(3)语言简明精练,概括不符合的主要小case。

(4)观点、结论要从描述的事实中自然流露,不要光写结论,不写事实。

(5)尽可能使用规范术语(如准则或体系文件术语)。


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